形成結(jié)論和完成檢查——概述

目的:形成結(jié)論,與管理層溝通檢查情況,擬定報告內(nèi)容并作出適當(dāng)?shù)谋O(jiān)管答復(fù)后完成檢查工作。在BSA/AML檢查的最后階段,檢查人員應(yīng)當(dāng)收集已完成的檢查程序所獲得的所有結(jié)論。從這些結(jié)論中,檢查人員應(yīng)對BSA/AML合規(guī)項目是否足夠作出 ......（本文共 272 字 ）     [閱讀本文] >>